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华泰：首只大数据基金成立 调仓时冲击成本较高

责任编辑：editor005 |来源：企业网D1Net  2014-11-03 14:46:39 本文摘自：华泰证券

一、上周新成立基金概况

1、新成立基金募集金额情况

上周共有4只新基金成立，募集金额为61.55亿元，单只基金募集规模为15.38亿元。上周基金募集金额虽然相比之前一周出现较大幅度的回落，但是如果剔除中融货币基金超过200亿元首募规模的影响，上周募集金额依然处于下半年来的平均水平。从上周新成立基金的具体类型看，主要以债券基金和股票基金为主，近期股指重回强势，，但偏股基金的募集预计将继续保持强势。

上周债券基金成立数量较多，募集金额也超过了30亿元，是9月份以来的新高。今年以来，债券市场收益率一路下行，带来一拨债券牛市行情，截至目前，债券基金的平均净值增长率超过了10 %。今年7月1日至9月30日，可转债基金平均净值增长9.02%，位居各类债基涨幅之首，其中多只可转债基金涨幅超过10%。2、上周债券基金密集成立

表格1： 三季度以来涨幅居前的可转债基金

基金名称

基金代码

三季度涨幅

汇添富可转债债券A

470058

15.68%

中海可转债债券A

000003

14.93%

建信转债增强债券A

530020

14.82%

申万菱信可转债债券

310518

14.43%

华安可转债债券A

040022

12.88%

华宝兴业可转债

240018

12.62%

中银转债增强债券A

163816

11.24%

长信可转债A

519977

11.19%

大成可转债增强债券

090017

10.29%

资料来源：华泰证券研究所;wind资讯

与此同时，二级债基7月1日至9月30日期间，平均净值增长4.54%，有4只基金净值增长超过10%(ABC合并计算)。易方达安心回报债券A汇添富多元收益债券A上涨10.61%、华商稳健双利债券A上涨10.05%。一级债基7月1日至9月30日期间，平均净值增长3.43%，但不乏涨幅超过7%的基金。华富收益增强债券A(上涨11.04%、华富强化回报债券上涨9.53%、易方达岁丰添利债券上涨8.17%、南方永利1年定期开放A上涨7.45%。纯债基金7月1日至9月30日期间，平均净值增长2.90%，涨幅居前的基金净值增长仍超过7%。海富通纯债债券A上涨11.15%、长盛年年收益定期债券C上涨8.47%、银河回报定开债券A上涨7.62%。

随着债基业绩的走牛，债券基金申购量大增，在三季度多只基金份额净增长率超过100%。4只基金份额净增长超过率1000%，海富债券A份额净增长率甚至高达14011.74%。

3、首只“大数据”基金--广发中证百度百发策略100指数基金成立

首只具有大数据概念的基金产品--广发中证百度百发策略100指数基金于2014年10月30日成立，募集总金额高达23.85亿元。该指数在选股方面主要依据综合财务因子、综合动量因子、搜索因子等，并进行综合评分：对综合财务因子、综合动量因子和搜索因子，采用Enter回归等算法计算个股内在价值，选取排序最大的100只股票作为成份股。

模拟数据显示，2009年以来，中证百度百发策略100指数年化收益为40.9%，年化波动率为27.9%，而同期沪深300指数年化收益和年化波动率分别为3.3%和24%。指数表现可谓非常优异。

不过对于该基金产品，有两点值得投资者重点关注：

(1)虽然该指数自从2009年以来表现远超沪深300指数，但是一种策略指数不可能在所有类型的市场环境中战胜市场；

(2)该基金募集金额高达23亿元，基金的成分股为100只，指数策略采用等权重方式，每只股票的配置资金为2300万元，由于该指数的成分股中中小盘股占比较高，当基金进行调仓时将产品一定的冲击成本。

表格2：上周(2014-10-26至2014-10-31)新成立基金概况

基金代码

基金名称

基金成立日

募集规模

基金类型

000810.OF

富国收益增强A

2014-10-28

9.8885

混合债券型二级基金

000812.OF

富国收益增强C

2014-10-28

7.4761

混合债券型二级基金

000769.OF

长城久盈纯债A

2014-10-28

6.9040

中长期纯债型基金

000770.OF

长城久盈纯债B

2014-10-28

3.2111

中长期纯债型基金

000768.OF

长城久盈纯债

2014-10-28

10.1151

中长期纯债型基金

000826.OF

广发中证百度百发A

2014-10-30

10.5779

被动指数型基金

000827.OF

广发中证百度百发E

2014-10-30

13.3832

被动指数型基金

000394.OF

融通通源短融

2014-10-30

  

短期纯债型基金

数据来源：wind资讯；华泰证券研究所

二、正在募集的基金

1、正在募集基金数量有所回升

目前正在募集的基金只有18只，今年以来基金公司重维护轻发行的策略使得募集基金的数量出现大幅下降，前期低点曾出现只有6只基金正在发行的局面。

随着余额宝的诞生，货币基金就成了基金公司规模扩充的又一重要推手。凭借旗下货币基金规模的增长，兴业全球基金以1125.41亿元的规模首次跻身基金公司规模前十，汇添富则被挤出了前十。而随着余额宝规模的回落，则导致了天弘基金的总规模缩水。相较二季度变化较为明显的是，原本排在第9位的汇添富跌出前十，排至第11位。2、基金公司管理规模排名三季度有所变化， 货币基金成为关键点

相比二季度末，三季度基金公司资产规模排名变动不大，前三位仍然是天弘、华夏、工银瑞信。仅汇添富跌出前十，被兴业全球取代。天弘基金仍然凭借余额宝排在总规模第一位，为5479.91亿元，由于余额宝规模在三季度首次出现缩水，受此影响天弘基金公募资产总规模也较二季度回落382亿元左右。

华夏和工银瑞信基金仍然分别排在第2和第3位，资产规模分别为3322.37亿元和2267.16亿元，分别较上个季度增长约156亿元和349亿元。嘉实基金凭借参与中石化混改的基金嘉实元和的百亿规模与其它基金的净值增长，总资产增长了235亿元，反超南方基金排在第4位，资产规模2048.18亿元。

除此之外，易方达、广发、博时、中银四家基金仍然在前十大规模公司之列。相较二季度变化较为明显的是，原本排在第9位的汇添富跌出前十，排至第11位。事实上，汇添富三季度份额几乎与二季度末持平，且基金净值也有所增长，但原本排在第10位的中银基金份额及净值均增长明显，因此超越了汇添富。

值得注意的是，目前排名前十的基金公司中，天弘基金和兴业全球基金分别仅有16和14只基金，天弘基金凭借余额宝夺冠，而兴业全球基金也与其有异曲同工之处，在其1125.41亿元的资产规模中，有约7成来自兴全添利宝。当然，若论有效资产管理规模，兴全和天弘都将被甩在前十之外。而新跻身前十的基金公司则是兴业全球。兴业全球三季报显示，三季度末其管理的基金份额较二季度增长260亿份，净值增长269亿元，达到1125.41亿元，冲至基金公司第8位，超越博时基金和中银基金。这主要得益于旗下货币基金兴全添利宝的规模扩张。数据显示，兴全添利宝货币基金三季度吸金251.85亿元，截至9月30日的规模已达771.19亿元。该基金成立于今年2月27日，对接兴业全球基金与兴业银行合作开发的互联网金融理财产品“掌柜钱包”。

表格3：目前正在募集的基金产品具体情况

招募说明书公告日

基金代码

基金简称

投资类型

募集起始日

计划募集截止日

2014-9-26

000772.OF

景顺长城中国回报

灵活配置型基金

2014-9-30

2014-11-4

2014-10-10

000820.OF

华安中证高分红A

增强指数型基金

2014-10-13

2014-11-12

2014-10-10

000821.OF

华安中证高分红C

增强指数型基金

2014-10-13

2014-11-12

2014-10-13

000822.OF

东海美丽中国

灵活配置型基金

2014-10-16

2014-11-12

2014-10-13

000823.OF

银华高端制造业

灵活配置型基金

2014-10-16

2014-11-12

2014-10-14

511220.OF

海富通上证可质押城投债ETF

被动指数型债券基金

2014-10-17

2014-11-7

2014-10-17

000834.OF

大成纳斯达克100

国际(QDII)股票型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-17

519062.OF

海富通阿尔法对冲

股票多空

2014-10-20

2014-11-14

2014-10-17

161720.OF

招商中证证券公司

被动指数型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-14

000825.OF

圆信永丰双红利C

灵活配置型基金

2014-10-20

2014-11-14

2014-10-17

J150185.SZ

招商中证证券公司B

被动指数型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-17

000737.OF

诺安聚利C

中长期纯债型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-17

J150184.SZ

招商中证证券公司A

被动指数型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-17

000736.OF

诺安聚利A

中长期纯债型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-14

000824.OF

圆信永丰双红利A

灵活配置型基金

2014-10-20

2014-11-14

2014-10-20

000828.OF

泰达宏利转型机遇

普通股票型基金

2014-10-23

2014-11-14

2014-10-21

519673.OF

银河康乐

普通股票型基金

2014-10-23

2014-11-19

2014-10-24

150206.SZ

鹏华中证国防B

被动指数型基金

2014-10-27

2014-11-7

2014-10-24

000850.OF

汇丰晋信双核策略C

偏股混合型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-23

000840.OF

上投摩根纯债丰利C

中长期纯债型基金

2014-10-27

2014-11-14

2014-10-23

000839.OF

上投摩根纯债丰利A

中长期纯债型基金

2014-10-27

2014-11-14

2014-10-23

519130.OF

海富通新内需

灵活配置型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-24

160630.OF

鹏华中证国防

被动指数型基金

2014-10-27

2014-11-7

2014-10-24

000831.OF

工银瑞信医疗保健

普通股票型基金

2014-10-27

2014-11-14

2014-10-23

000835.OF

华润元大富时中国A50

被动指数型基金

2014-10-27

2014-11-14

2014-10-24

150205.SZ

鹏华中证国防A

被动指数型基金

2014-10-27

2014-11-7

2014-10-24

000849.OF

汇丰晋信双核策略A

偏股混合型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-22

000843.OF

富国新回报C

灵活配置型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-22

000841.OF

富国新回报AB

灵活配置型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-27

000373.OF

华安中证细分医药ETF联接A

被动指数型基金

2014-10-30

2014-11-26
 

000394.OF

融通通源短融

短期纯债型基金

2014-10-30

2014-11-14

2014-10-27

000376.OF

华安中证细分医药ETF联接C

被动指数型基金

2014-10-30

2014-11-26

2014-10-28

000854.OF

鹏华养老产业

普通股票型基金

2014-10-31

2014-11-28

资料来源：华泰证券研究所;wind资讯

截至日期：2014年10月25日

三、已获批等待发行的基金

1、即将开始募集的基金数量较多

目前仍有46只已获批的基金尚未发行，获批日期主要集中在2014年9-10月。近期即将开始募集的产品依然以偏股类基金为主。

表格4：近期即将开始募集的基金产品情况

基金代码

基金简称

投资类型

募集起始日

计划募集截止日

159938.OF

广发中证医药卫生ETF

被动指数型基金

2014-11-3

2014-11-21

000845.OF

国投瑞银信息消费

灵活配置型基金

2014-11-10

2014-11-28

000844.OF

南方绝对收益策略

股票多空

2014-11-6

2014-12-3

资料来源：华泰证券研究所;wind资讯

2、绝对收益策略基金即将再推新品

绝对收益策略基金受到了监管层的大力推进，已经有多家基金公司发行该类产品，即将发行的南方绝对收益策略基金是该领域的最新产品。该基金以市场中性策略为主要投资策略，通过同时构建多头和空头的方式实现策略，因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先，本基金的市场中性策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；其次，本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等；此外，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。

表格5：近期获批的基金情况

基金公司

申请事项

获批日期

审批通道

汇丰晋信

双核策略混合型

2014-10-8

简易通道

上投摩根

天添盈货币市场基金

2014-10-8

简易通道

工银瑞信

添益快线货币市场基金

2014-10-8

简易通道

银华

惠增利货币市场基金

2014-10-17

简易通道

中银

优利分级债券型

2014-10-8

常规通道

资料来源：华泰证券研究所;wind资讯

近期基金获批数量相对较少，主以货币基金为主，值得一提的是获批的创新类基金依然较少，反应了目前基金公司的产品创新上面临的困境。

四、近期获受理的上报基金

根据最新一期证监会基金部披露的基金审批进程表显示，有8只新基金上报并获受理，均为通过简易通道上报的常规基金，基金创新暂无新的进展。

表格6：近期上报获受理的基金情况

基金公司

申请事项

受理决定日

审批通道

中海

医药健康产业精选灵活配置混合型

2014-10-9

简易通道

南方

恒生交易型开放式指数基金（QDII)

2014-10-9

简易通道

华夏

沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII)

2014-10-21

简易通道

汇添富

并购重组主题股票型

2014-10-21

简易通道

易方达

沪深300非银行金融交易型开放式指数基金联接基金

2014-10-21

简易通道

上投摩根

纯债添利债券型

2014-10-21

简易通道

前海开源

股息率100强等权重股票型

2014-10-21

简易通道

工银瑞信

创新动力股票型

2014-10-21

简易通道

关键字：基金代码基金净值大数据

本文摘自：华泰证券

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华泰：首只大数据基金成立 调仓时冲击成本较高

责任编辑：editor005 |来源：企业网D1Net  2014-11-03 14:46:39 本文摘自：华泰证券

一、上周新成立基金概况

1、新成立基金募集金额情况

上周共有4只新基金成立，募集金额为61.55亿元，单只基金募集规模为15.38亿元。上周基金募集金额虽然相比之前一周出现较大幅度的回落，但是如果剔除中融货币基金超过200亿元首募规模的影响，上周募集金额依然处于下半年来的平均水平。从上周新成立基金的具体类型看，主要以债券基金和股票基金为主，近期股指重回强势，，但偏股基金的募集预计将继续保持强势。

上周债券基金成立数量较多，募集金额也超过了30亿元，是9月份以来的新高。今年以来，债券市场收益率一路下行，带来一拨债券牛市行情，截至目前，债券基金的平均净值增长率超过了10 %。今年7月1日至9月30日，可转债基金平均净值增长9.02%，位居各类债基涨幅之首，其中多只可转债基金涨幅超过10%。2、上周债券基金密集成立

表格1： 三季度以来涨幅居前的可转债基金

基金名称

基金代码

三季度涨幅

汇添富可转债债券A

470058

15.68%

中海可转债债券A

000003

14.93%

建信转债增强债券A

530020

14.82%

申万菱信可转债债券

310518

14.43%

华安可转债债券A

040022

12.88%

华宝兴业可转债

240018

12.62%

中银转债增强债券A

163816

11.24%

长信可转债A

519977

11.19%

大成可转债增强债券

090017

10.29%

资料来源：华泰证券研究所;wind资讯

与此同时，二级债基7月1日至9月30日期间，平均净值增长4.54%，有4只基金净值增长超过10%(ABC合并计算)。易方达安心回报债券A汇添富多元收益债券A上涨10.61%、华商稳健双利债券A上涨10.05%。一级债基7月1日至9月30日期间，平均净值增长3.43%，但不乏涨幅超过7%的基金。华富收益增强债券A(上涨11.04%、华富强化回报债券上涨9.53%、易方达岁丰添利债券上涨8.17%、南方永利1年定期开放A上涨7.45%。纯债基金7月1日至9月30日期间，平均净值增长2.90%，涨幅居前的基金净值增长仍超过7%。海富通纯债债券A上涨11.15%、长盛年年收益定期债券C上涨8.47%、银河回报定开债券A上涨7.62%。

随着债基业绩的走牛，债券基金申购量大增，在三季度多只基金份额净增长率超过100%。4只基金份额净增长超过率1000%，海富债券A份额净增长率甚至高达14011.74%。

3、首只“大数据”基金--广发中证百度百发策略100指数基金成立

首只具有大数据概念的基金产品--广发中证百度百发策略100指数基金于2014年10月30日成立，募集总金额高达23.85亿元。该指数在选股方面主要依据综合财务因子、综合动量因子、搜索因子等，并进行综合评分：对综合财务因子、综合动量因子和搜索因子，采用Enter回归等算法计算个股内在价值，选取排序最大的100只股票作为成份股。

模拟数据显示，2009年以来，中证百度百发策略100指数年化收益为40.9%，年化波动率为27.9%，而同期沪深300指数年化收益和年化波动率分别为3.3%和24%。指数表现可谓非常优异。

不过对于该基金产品，有两点值得投资者重点关注：

(1)虽然该指数自从2009年以来表现远超沪深300指数，但是一种策略指数不可能在所有类型的市场环境中战胜市场；

(2)该基金募集金额高达23亿元，基金的成分股为100只，指数策略采用等权重方式，每只股票的配置资金为2300万元，由于该指数的成分股中中小盘股占比较高，当基金进行调仓时将产品一定的冲击成本。

表格2：上周(2014-10-26至2014-10-31)新成立基金概况

基金代码

基金名称

基金成立日

募集规模

基金类型

000810.OF

富国收益增强A

2014-10-28

9.8885

混合债券型二级基金

000812.OF

富国收益增强C

2014-10-28

7.4761

混合债券型二级基金

000769.OF

长城久盈纯债A

2014-10-28

6.9040

中长期纯债型基金

000770.OF

长城久盈纯债B

2014-10-28

3.2111

中长期纯债型基金

000768.OF

长城久盈纯债

2014-10-28

10.1151

中长期纯债型基金

000826.OF

广发中证百度百发A

2014-10-30

10.5779

被动指数型基金

000827.OF

广发中证百度百发E

2014-10-30

13.3832

被动指数型基金

000394.OF

融通通源短融

2014-10-30

  

短期纯债型基金

数据来源：wind资讯；华泰证券研究所

二、正在募集的基金

1、正在募集基金数量有所回升

目前正在募集的基金只有18只，今年以来基金公司重维护轻发行的策略使得募集基金的数量出现大幅下降，前期低点曾出现只有6只基金正在发行的局面。

随着余额宝的诞生，货币基金就成了基金公司规模扩充的又一重要推手。凭借旗下货币基金规模的增长，兴业全球基金以1125.41亿元的规模首次跻身基金公司规模前十，汇添富则被挤出了前十。而随着余额宝规模的回落，则导致了天弘基金的总规模缩水。相较二季度变化较为明显的是，原本排在第9位的汇添富跌出前十，排至第11位。2、基金公司管理规模排名三季度有所变化， 货币基金成为关键点

相比二季度末，三季度基金公司资产规模排名变动不大，前三位仍然是天弘、华夏、工银瑞信。仅汇添富跌出前十，被兴业全球取代。天弘基金仍然凭借余额宝排在总规模第一位，为5479.91亿元，由于余额宝规模在三季度首次出现缩水，受此影响天弘基金公募资产总规模也较二季度回落382亿元左右。

华夏和工银瑞信基金仍然分别排在第2和第3位，资产规模分别为3322.37亿元和2267.16亿元，分别较上个季度增长约156亿元和349亿元。嘉实基金凭借参与中石化混改的基金嘉实元和的百亿规模与其它基金的净值增长，总资产增长了235亿元，反超南方基金排在第4位，资产规模2048.18亿元。

除此之外，易方达、广发、博时、中银四家基金仍然在前十大规模公司之列。相较二季度变化较为明显的是，原本排在第9位的汇添富跌出前十，排至第11位。事实上，汇添富三季度份额几乎与二季度末持平，且基金净值也有所增长，但原本排在第10位的中银基金份额及净值均增长明显，因此超越了汇添富。

值得注意的是，目前排名前十的基金公司中，天弘基金和兴业全球基金分别仅有16和14只基金，天弘基金凭借余额宝夺冠，而兴业全球基金也与其有异曲同工之处，在其1125.41亿元的资产规模中，有约7成来自兴全添利宝。当然，若论有效资产管理规模，兴全和天弘都将被甩在前十之外。而新跻身前十的基金公司则是兴业全球。兴业全球三季报显示，三季度末其管理的基金份额较二季度增长260亿份，净值增长269亿元，达到1125.41亿元，冲至基金公司第8位，超越博时基金和中银基金。这主要得益于旗下货币基金兴全添利宝的规模扩张。数据显示，兴全添利宝货币基金三季度吸金251.85亿元，截至9月30日的规模已达771.19亿元。该基金成立于今年2月27日，对接兴业全球基金与兴业银行合作开发的互联网金融理财产品“掌柜钱包”。

表格3：目前正在募集的基金产品具体情况

招募说明书公告日

基金代码

基金简称

投资类型

募集起始日

计划募集截止日

2014-9-26

000772.OF

景顺长城中国回报

灵活配置型基金

2014-9-30

2014-11-4

2014-10-10

000820.OF

华安中证高分红A

增强指数型基金

2014-10-13

2014-11-12

2014-10-10

000821.OF

华安中证高分红C

增强指数型基金

2014-10-13

2014-11-12

2014-10-13

000822.OF

东海美丽中国

灵活配置型基金

2014-10-16

2014-11-12

2014-10-13

000823.OF

银华高端制造业

灵活配置型基金

2014-10-16

2014-11-12

2014-10-14

511220.OF

海富通上证可质押城投债ETF

被动指数型债券基金

2014-10-17

2014-11-7

2014-10-17

000834.OF

大成纳斯达克100

国际(QDII)股票型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-17

519062.OF

海富通阿尔法对冲

股票多空

2014-10-20

2014-11-14

2014-10-17

161720.OF

招商中证证券公司

被动指数型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-14

000825.OF

圆信永丰双红利C

灵活配置型基金

2014-10-20

2014-11-14

2014-10-17

J150185.SZ

招商中证证券公司B

被动指数型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-17

000737.OF

诺安聚利C

中长期纯债型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-17

J150184.SZ

招商中证证券公司A

被动指数型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-17

000736.OF

诺安聚利A

中长期纯债型基金

2014-10-20

2014-11-7

2014-10-14

000824.OF

圆信永丰双红利A

灵活配置型基金

2014-10-20

2014-11-14

2014-10-20

000828.OF

泰达宏利转型机遇

普通股票型基金

2014-10-23

2014-11-14

2014-10-21

519673.OF

银河康乐

普通股票型基金

2014-10-23

2014-11-19

2014-10-24

150206.SZ

鹏华中证国防B

被动指数型基金

2014-10-27

2014-11-7

2014-10-24

000850.OF

汇丰晋信双核策略C

偏股混合型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-23

000840.OF

上投摩根纯债丰利C

中长期纯债型基金

2014-10-27

2014-11-14

2014-10-23

000839.OF

上投摩根纯债丰利A

中长期纯债型基金

2014-10-27

2014-11-14

2014-10-23

519130.OF

海富通新内需

灵活配置型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-24

160630.OF

鹏华中证国防

被动指数型基金

2014-10-27

2014-11-7

2014-10-24

000831.OF

工银瑞信医疗保健

普通股票型基金

2014-10-27

2014-11-14

2014-10-23

000835.OF

华润元大富时中国A50

被动指数型基金

2014-10-27

2014-11-14

2014-10-24

150205.SZ

鹏华中证国防A

被动指数型基金

2014-10-27

2014-11-7

2014-10-24

000849.OF

汇丰晋信双核策略A

偏股混合型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-22

000843.OF

富国新回报C

灵活配置型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-22

000841.OF

富国新回报AB

灵活配置型基金

2014-10-27

2014-11-21

2014-10-27

000373.OF

华安中证细分医药ETF联接A

被动指数型基金

2014-10-30

2014-11-26
 

000394.OF

融通通源短融

短期纯债型基金

2014-10-30

2014-11-14

2014-10-27

000376.OF

华安中证细分医药ETF联接C

被动指数型基金

2014-10-30

2014-11-26

2014-10-28

000854.OF

鹏华养老产业

普通股票型基金

2014-10-31

2014-11-28

资料来源：华泰证券研究所;wind资讯

截至日期：2014年10月25日

三、已获批等待发行的基金

1、即将开始募集的基金数量较多

目前仍有46只已获批的基金尚未发行，获批日期主要集中在2014年9-10月。近期即将开始募集的产品依然以偏股类基金为主。

表格4：近期即将开始募集的基金产品情况

基金代码

基金简称

投资类型

募集起始日

计划募集截止日

159938.OF

广发中证医药卫生ETF

被动指数型基金

2014-11-3

2014-11-21

000845.OF

国投瑞银信息消费

灵活配置型基金

2014-11-10

2014-11-28

000844.OF

南方绝对收益策略

股票多空

2014-11-6

2014-12-3

资料来源：华泰证券研究所;wind资讯

2、绝对收益策略基金即将再推新品

绝对收益策略基金受到了监管层的大力推进，已经有多家基金公司发行该类产品，即将发行的南方绝对收益策略基金是该领域的最新产品。该基金以市场中性策略为主要投资策略，通过同时构建多头和空头的方式实现策略，因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先，本基金的市场中性策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；其次，本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等；此外，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。

表格5：近期获批的基金情况

基金公司

申请事项

获批日期

审批通道

汇丰晋信

双核策略混合型

2014-10-8

简易通道

上投摩根

天添盈货币市场基金

2014-10-8

简易通道

工银瑞信

添益快线货币市场基金

2014-10-8

简易通道

银华

惠增利货币市场基金

2014-10-17

简易通道

中银

优利分级债券型

2014-10-8

常规通道

资料来源：华泰证券研究所;wind资讯

近期基金获批数量相对较少，主以货币基金为主，值得一提的是获批的创新类基金依然较少，反应了目前基金公司的产品创新上面临的困境。

四、近期获受理的上报基金

根据最新一期证监会基金部披露的基金审批进程表显示，有8只新基金上报并获受理，均为通过简易通道上报的常规基金，基金创新暂无新的进展。

表格6：近期上报获受理的基金情况

基金公司

申请事项

受理决定日

审批通道

中海

医药健康产业精选灵活配置混合型

2014-10-9

简易通道

南方

恒生交易型开放式指数基金（QDII)

2014-10-9

简易通道

华夏

沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII)

2014-10-21

简易通道

汇添富

并购重组主题股票型

2014-10-21

简易通道

易方达

沪深300非银行金融交易型开放式指数基金联接基金

2014-10-21

简易通道

上投摩根

纯债添利债券型

2014-10-21

简易通道

前海开源

股息率100强等权重股票型

2014-10-21

简易通道

工银瑞信

创新动力股票型

2014-10-21

简易通道

关键字：基金代码基金净值大数据

本文摘自：华泰证券

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